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介绍 
 
根据<a href="https://www.bloomberg.com/news/articles/2021-03-12/crypto-exchange-binance-investigated-by-u-s-over-who-s-trading" target="_blank" rel="noopener nofollow noreferrer">彭博社</a>的一则报道,美国商品期货交易委员会（CFTC）正在对币安（Binance Holdings Ltd.）进行调查 ，因币安<a href="https://coingeek.com/crypto-crime-cartel-binance-investigated-by-cftc/" target="_blank" rel="noopener noreferrer">允许美国居民</a>使用了某些服务。此前，CFTC以违反多项监管规定为由对BitMEX采取了行动，Coinbase Global Inc.最近披露了CFTC进行的一项广泛调查。 
 
对于那些认为数字资产在政府监管之外运作的人来说，美国扩大对数字资产参与者的攻势应当是一个明确的信号，即现存的监管结构同样适用于数字资产生态系统。 
 
为此，本文将探讨关于危及当今数字资产交易所的法律主题的制定。令人惊讶的是, 在CFTC当前调查的范围之外，该领域中的一些重要的交易所的名字，如币安、Kraken以及Coinbase，都面临着多个法律风险类别。不出意料的是，这一群体中的更小的团体，币安和Kraken（连同ShapeShift一起）富有争议性地参与了一场<a href="https://coingeek.com/zh-hans/%e5%8a%a0%e5%af%86%e8%b4%a7%e5%b8%81%e4%ba%a4%e6%98%93%e6%89%80%e9%99%a4%e5%90%8d%e3%80%81%e6%8b%92%e7%bb%9d%e8%ae%bf%e9%97%ae%e5%92%8c%e7%aa%83%e5%8f%96bsv/" target="_blank" rel="noopener noreferrer">针对BSV的下架运动</a>（BSV是一种公认的数字资产，而不是证券）这是因为交易所及相关人员不赞同个人定位以及特定个体的立场，而这些交易所仍继续上线XRP，XRP是一项由美国证券交易委员（SEC）会认定的数字资产，它是一种证券，还有ETH,它是一项由我先前概述为<a href="https://coingeek.com/zh-hans/ethereum-2-0-ethers-journey-from-a-security-to-a-security/" target="_blank" rel="noopener noreferrer">符合证券的特征</a>的数字资产。 
 
如<a href="https://www.sec.gov/about/what-we-do" target="_blank" rel="noopener nofollow noreferrer">SEC所述</a>，“联邦证券法基于一个简单且直截了当的概念：每个人都应当被公平对待，每个人都可以获取有关投资的某些特定事实。” 
 
因此，币安、Kraken和ShapeShift的行为有争议地违反了此原则以及美国证券法，如下文所述。
我将在下文做出概述, 如果<a href="https://coingeek.com/zh-hans/bitcoin-for-beginners/digital-currency-exchanges/" target="_blank" rel="noopener noreferrer">数字资产交易所</a>希望继续为美国市场服务而不是被关闭，那么对于他们来说，明智的做法是更加仔细地去审查：
<ul>
	<li style="padding-bottom: 10px;">他们所上市或退市的代币；</li>
	<li style="padding-bottom: 10px;">他们向用户提供的程序，例如在以太坊2.0网络中质押ETH；以及</li>
	<li>例如建立内部合规制度以确保对反洗钱（AML）法规的遵守。</li>
</ul>
交易所在上线证券代币方面的法律责任 
 
在过去的几年里，SEC对数家代币发行机构提起了民事诉讼，指控它们违反了美国证券法。在最近两起涉及与初始代币发行无关的代币的案件中，法院裁定SEC胜诉（参见<a href="https://www.sec.gov/whistleblower/award-claim/award-claim-2020-149" target="_blank" rel="noopener nofollow noreferrer">S.E.C.诉Kik Interactive,Inc.</a>案以及<a href="https://www.sec.gov/whistleblower/award-claim/award-claim-2020-089" target="_blank" rel="noopener nofollow noreferrer">S.E.C.诉Telegram Group</a>案）。
但是，这些诉讼案件并没有提出这样一个问题，即在美国证券法规定的范畴内，交易所是否会面临上市及促进数字资产交易方面的责任，以及会在多大程度上面临责任。 
 
然而，最近SEC提起了诉讼，改变了这一状况。在<a href="https://www.sec.gov/litigation/complaints/2020/comp-pr2020-338.pdf" target="_blank" rel="noopener nofollow noreferrer">SEC诉Ripple Labs</a>案中，SEC提起了一桩诉讼，指控Ripple Labs（XRP数字代币的发行机构）违反了证券法。SEC称，Ripple从2013年至今持续提供这种代币的行为构成了一系列未经注册的证券交易。长期以来，XRP已经在各种主要的数字资产交易所上线，包括币安、Coinbase、Kraken、ShapeShift、Bitfinex以及OKCoin。在这一诉讼被提起之后，尽管一些交易所已经宣布打算对美国客户暂停XRP的交易，但是其他交易所仍然忽略了SEC提起的诉讼，继续让XRP上线。 
 
这些事态发展引发了一个问题，即那些交易所是否已经将XRP上线，且为XRP的交易提供了便利——不管它们后来是否已将XRP退市——不管它们是否已经根据美国证券法承担了相应的责任。该诉讼还引发了这样一个问题，即在SEC对Ripple提起诉讼之后，这些没有选择让它们退市的交易所是否面临着更大的风险暴露基差。 
 
如果法院赞同XRP的持续分销有资格（被认定为）一系列的证券交易，那么美国证券法的几项条款可能会增大那些促进了XRP的购买、销售和交易的交易所的风险敞口。这些条款包括：
<ul>
	<li style="padding-bottom: 10px;">销售未经注册证券的责任——根据修订后的《美国1933年证券法》（“证券法”）第5条，若一个交易所（无论注册与否）上市未经注册的证券并允许其（相关）交易，则该交易所将会承担责任，该法案禁止通过州际贸易销售未经注册的证券。</li>
	<li style="padding-bottom: 10px;">进行未经注册证券交易的责任——根据修订后的《美国1934年证券交易法》（“交易法”）第5条，禁止在美国国境内任何经营全部或是大部分业务的交易所上市任何证券——无论（他们上市的证券经）注册与否——（这一禁令的前提条件是）该交易所没有在SEC注册为国家证券交易所。</li>
	<li style="padding-bottom: 10px;">未经注册的经纪人/经销商的责任——《交易法》的第15条a项规定，任何经纪人或经销商通过州际贸易的方式来促进证券交易的行为是非法的，除非此经纪人或经销商已在SEC注册。</li>
	<li>协助及教唆（他人违反禁令）的责任——《证券法》规定，若有证据表明交易所实质上明知故犯或不顾后果地协助未经注册证券的发行者，则该行为违反了《证券法》的第5条，各方将承担协助及教唆（他人违反禁令）的责任。</li>
</ul>
前三项条款为严格责任——即无需提供证据证明交易所明知故犯或不顾后果地违反了法律——交易所上市未经注册的证券或为其交易提供便利。相比之下，若SEC要确立这些交易所的协助及教唆（他人违反禁令）的责任，那么SEC将需要证明这些交易所是故意这么做的。因此，根据前三项条款，这些已经上线了XRP的交易所将担责，不论它们是否知道或明白XRP方面的交易会被作为证券交易。同样，无论它们是否在SEC提起诉讼后选择退市（XRP），它们都可能要担责，因为没有要求规定在事情曝光之前，它们必须被公开告知这些交易的非法性质。然而，那些SEC提起诉讼之后继续让XRP上线的交易所可能会面临更高的处罚，因为它们的行为可能会被视为无视证券法的鲁莽行为，这将使这些交易所面临的单笔交易罚款大幅提高。 
 
根据美国证券法，每一个上线了XRP的交易所——无论它们之后是否选择使XRP退市——它们都将面临着严峻的风险敞口。此外，那些面对着SEC（发布的）长达71页的诉状（该诉状详细阐述了Ripple的发行如何违反了美国证券法），却仍然拒绝让Ripple退市的交易所可能会面临更大的潜在风险敞口。 
 
此外，风险敞口不仅限于（交易所）所作出的上线XRP的决定，还牵涉到那些交易所平台上所上线的所有类似代币。正如我在<a href="https://coingeek.com/zh-hans/ethereum-2-0-ethers-journey-from-a-security-to-a-security/" target="_blank" rel="noopener noreferrer">先前的文章</a>中所谈论过的,如果我们认可Hinman难题，并且假设ETH不再被归类为证券（我认为这是有争议的），那么我们就有充分的理由得出结论，<a href="https://coingeek.com/ethereum-2-0-is-an-unexploded-regulatory-bomb/" target="_blank" rel="noopener noreferrer">以太坊2.0</a>将其变回了证券。如果说（针对）Ripple的起诉清楚地表明了什么，那就是SEC不会允许交易所为违反美国证券法的行为提供便利。因此，如果数字交易所希望在不被关闭的情况下继续服务于美国市场，那么它们最好明智地在SEC注册，或对其上线的代币进行更仔细的审查，以确保其上线的代币不会牵涉到美国证券法。 
 
依据豪威测试的以太坊2.0数字资产交换质押程序 
 
最近，以太坊的创建者宣布了新一代以太坊网络的推出，即以太坊2.0。此网络将与现存的以太坊网络（又称“以太坊主网”）同时运行。为了推出以太坊2.0，创建者要求设置一定的用户门槛，即每名用户至少质押32枚ETH至以太坊2.0网络，并且用户还要在网络上起到验证器的作用。作为交换，以太坊基金会承诺（会推出）针对活跃验证者的奖励计划。 
 
在此公告刚刚发布之后，不止一家主要的数字资产交易平台向它们的用户提供了通过它们的交易平台质押ETH的机会。目前，我只知道一家交易所Kraken正在向美国用户提供质押程序，Coinbase也向美国居民提供了ETH质押候补名单。交易所向它们的用户提供了一个机会，即用户需要为验证器提供资金而质押的ETH可以少于32枚，（交易所）将这些用户的资产与其他用户的质押资产相结合，以便能够作为一个集体获得验证器的报酬。 
 
这些进展引发了一个问题，即根据美国法律，这些程序是否相当于提供或出售证券。 
 
这些程序有几个方面可能会导致SEC或法院得出结论，即整个过程构成了豪威测试中的投资合同，因此它们（有资格）被作为证券，必须进行注册。 
 
关于豪威测试的第一个要素，法院很可能发现，通过这些程序将ETH质押至以太坊2.0网络的交易所用户已经通过这些平台进行了投资。 
 
关于豪威测试的第二个要素，（人们所打造的）一个共同的企业，法院可能会发现，对于那些质押了少于32枚ETH的用户，这些平台参与了资金汇集，这将增强横向共同性，因为这些交易所只可以通过向以太坊2.0网络质押正好32枚ETH作为验证器进行参与。SEC也许能够合理地建立更严格的垂直共同性，使交易所在以太坊2.0网络上质押大量自身持有的ETH，从而激励它们去支持（该项）资产的价值。 
 
关于第三个要素，一个合理的利润预期，有几个因素可以支撑这样的发现，即通过这些交易所质押ETH的用户有对于利润的预期。这些交易所通常每年为其客户提供5-20％的奖励。因此，通过这些交易所向以太坊2.0网络质押ETH的用户将通过他们的验证器报酬合理地预期利润。 
 
最后，SEC以及法院很可能会发现第四个要素同样也被满足。该要素对通过这些平台质押ETH的用户进行询问，问他们是否基于其他人对于创业或管理的努力而对利润有合理预期。在评估这一要素时，法院可能会考虑交易所在这些质押程序中所扮演的角色。如果要在以太坊2.0网络上运行验证器节点，这需要硬件和财力来支撑节点运行成本。 
 
这些交易所已经提供了这些资源，以用户的身份将自己作为验证器发布在网络上，以及在某些情况下，如果用户闲置、从事恶意行为或在他们将ETH质押于以太坊2.0网络时验证失败，那么他们将承担在链上被罚款以及（资产）被没收的风险，（因为）在这些情况下，交易所对此类处罚负有责任。因此，法院可能会合理地发现，获得以太坊2.0验证器可得的验证器报酬的机会在很大程度上取决于这些交易所在以下方面所作出的努力，以(i)提供运行节点所需的资源和硬件，并(ii)确保验证器不会闲置、验证失败或从事可能导致质押于新网络上的ETH被没收的恶意行为。 
 
虽然这个问题是完全新颖的，但就这些程序允许美国用户参与的程度而言，上述事实将合理地支持SEC与联邦法院的结论，即这些程序构成了豪威测试中的投资合同。 
 
同样，鉴于美国对数字资产生态系统不断扩大的攻势，很明显，这些交易所不会因为助长违反美国证券法的行为获得批准。 
 
《2020年反洗钱法》与数字资产 
 
颁布于2021年的《国防授权法案》的内容包括《2020年反洗钱法》（AMLA）。AMLA对于美国的反洗钱法来说，是自《1970年银行保密法》（BSA）颁布以来的最具重要性的改变。BSA旨在预防并侦查出洗钱及恐怖主义融资（等犯罪活动）。此外，AMLA力求在此基础之上使BSA现代化、建立统一的报告制度、将基于风险的方法编入反洗钱(AML)的法规中，并且与本文最为相关的是，反洗钱法将被应用于数字资产业务当中。 
 
此外，《2020年反洗钱法》（AMLA）加大了对于违反BSA的刑事与民事处罚，大大扩展了司法部（DOJ）可获得的传票权限，并允许DOJ向任何涉嫌因违反BSA、美国刑法或民事没收法规而处于调查中的外国银行提供传票，并为检举人举报违规行为建立了额外的激励机制，即在处罚金额超过100万美元的情况下，将激励金额大幅提升至政府所收取的总金额的30%。 
 
综上所述，对于为美国市场服务的交易所来说，明智的做法是采取更为显著的合规制度，以确保它们没有违反反洗钱法。 根据Chainalysis所撰写的《2021年加密犯罪报告》，交易所是非法资金的主要目的地，并且在Chainalysis研究涉及的三年里，接受非法资金最多的两项服务没有发生变化。尽管在2021年的报告中没有点名指出，但在Chainalysis所撰写的《2020年加密犯罪报告》中，收到非法BTC最多的交易所是币安。这对监管机构来说应该是一个危险信号，因为币安是最大的运营中的交易所，并且币安可能受到本节强调的反洗钱规定的约束。 
 
结论 
 
为了使数字资产空间蓬勃发展,需要有合规的交易所保护投资者、促进资本的获取以及支持公平有序且高效的市场。 
 
关于作者 
 
Johnny Jaswal是Jaswal Institute的总经理兼总法律顾问，负责提供监管、法律、政府关系、战略及相关投资银行的咨询服务。他在监管事务、兼并、收购、资产剥离和融资活动这些方面有着丰富的咨询经验。 
 
Johnny代表着全球区块链及数字资产公司，并且他负责着领先的国际咨询服务。除了就数字资产立法向政府和监管机构提供建议之外，Johnny还制定/执行了多项业务的全球并购，融资，监管及税收策略。 
 
在Johnny创立他的咨询公司之前，Johnny是TMX Group的公司发展及战略团队的高级管理层成员，该公司拥有包括多伦多证券交易所在内的金融与技术资产的投资组合。Johnny 也是道明证券（TD Securities）的一名投资银行家，道明证券是在加拿大排名处于第一梯队的投资银行。他还是加拿大两家顶级律师事务所Blake, Cassels &amp; Graydon LLP和Goodmans LLP的商业律师，同时他也是多个领域的工程师。 
 
Johnny 拥有一个舒立克商学院（Schulich School of Business）的工商管理硕士学位、一个奥斯古德霍尔法学院（Osgoode Hall Law School）的法律博士学位以及一个瑞尔森大学（Ryerson University）电机工程专业的工程学士学位，并且他已获准加入安大略律师协会。 
 
本文仅供参考之用，并且不构成、也不打算构成法律意见。任何人或个体都不能依靠这篇文章，从Johnny Jaswal/Jaswal Institute那里获得法律或其他建议。这篇文章只就到撰写日期为止的情况发表看法。未来的事实变化或发展，以及未来的法庭案件或监管指导，都可能会影响到文章中提出的分析或结论。Johnny Jaswal/Jaswal Institute 没有任何义务更新文章，以反映未来事件或事实的变化，或出于其他任何原因更新文章。

美国扩大对数字资产参与者的攻势应当是一个明确的信号，即现存的监管结构同样适用于数字资产生态系统。

数字资产交易所的危境

-875

币安交易平台（Binance）现已被俄罗斯列入黑名单。俄罗斯联邦通信、信息技术和大众传媒监督局（Roskomnadzor）于6月2日将币安列入了网站黑名单，并于9月24日将这一决定通知了币安。
根据俄罗斯联邦通信、信息技术和大众传媒监督局提供的消息，币安之所以被列入黑名单，是因为其站点含有俄罗斯禁止传播的信息。币安俄罗斯公司的业务主管Gleb Kostarev则<a href="https://www.facebook.com/gleb.kostarev/posts/10224540877689120" target="_blank" rel="noopener nofollow noreferrer">认为</a>是由于币安网站含有买卖BTC的信息。
但是，即使已被列入黑名单，币安仍<a href="https://www.binance.com/ru/blog/421499824684901030/%D0%97%D0%B0%D1%8F%D0%B2%D0%BB%D0%B5%D0%BD%D0%B8%D0%B5-Binance-%D0%BE%D0%B1-%D1%83%D0%B2%D0%B5%D0%B4%D0%BE%D0%BC%D0%BB%D0%B5%D0%BD%D0%B8%D0%B8-%D0%A0%D0%BE%D1%81%D0%BA%D0%BE%D0%BC%D0%BD%D0%B0%D0%B4%D0%B7%D0%BE%D1%80%D0%B0-%D0%A0%D0%A4" target="_blank" rel="noopener nofollow noreferrer">表示</a>将继续为俄罗斯用户提供完整的服务，并与法学领域专家磋商，以澄清该问题。
数字货币在俄罗斯不是合法的吗？
8月初，俄罗斯总统普京（Vladimir Putin）<a href="https://coingeek.com/new-law-gives-digital-currencies-legal-status-in-russia/" target="_blank" rel="noopener noreferrer">签署了一项法案</a>，从法律上认可了数字资产在俄罗斯是合法的，但却禁止俄罗斯公民利用数字货币购买商品与服务。
对于俄罗斯联邦通信、信息技术和大众传媒监督局的网站黑名单一事，俄罗斯律师协会莫斯科分会数字经济法律援助委员会成员Roman Yankovsky<a href="https://www.rbc.ru/crypto/news/5f6da7ca9a79475e74d16f24?from=main" target="_blank" rel="noopener nofollow noreferrer">表示</a>，检察院通常引用该法案第10章第6段内容。这段法律规定：“禁止传播信息…否则将承担刑事与行政责任。”
虽然不清楚这与数字货币存在何种关系，但Yankovsky认为：“这不会阻止检察院提交阻止比特币平台的申请——<a href="https://coingeek.com/bitcoin101/cryptocurrency-exchanges/" target="_blank" rel="noopener noreferrer">加密货币</a>网站除外，它还会依据数十个模棱两可的问题而阻止其他网站。这些决策几乎都是在有利于检察院的基础上做出的。自2016年以来，检察院已经针对至少一百家发布加密货币资产出售信息的网站而公布了阻止要求。”
并非首份黑名单
无论俄罗斯联邦通信、信息技术和大众传媒监督局将币安列入黑名单是否有法律依据，这并非该平台首次被列入某个国家的黑名单。7月，<a href="https://coingeek.com/binance-joins-list-of-unauthorized-companies-operating-in-malaysia/" target="_blank" rel="noopener noreferrer">马来西亚</a>将币安列入了未经授权的网站、投资产品、公司与个人名单。

币安交易平台（Binance）现已被俄罗斯列入黑名单。俄罗斯联邦通信、信息技术和大众传媒监督局（Roskomnadzor）于6月2日将币安列入了网站黑名单。

俄罗斯将币安列入网站黑名单

-1323

<a href="https://coingeek.com/craig-wright-binance-ceo-a-want-to-be-mastermind-who-will-face-the-law/" target="_blank" rel="noopener noreferrer">币安</a>数字货币交易所正面临新的法律问题。Steven Reynolds自称是该公司的前社区运营人员，已在加利福尼亚州提起诉讼，指控该交易所非法没收了他的资金。他想取回价值将近30万美元的资金，并希望法院能考虑他的立场。
据报道，Reynolds在2017年为币安（Binance）工作了大约六个月。根据他向加利福尼亚州北部旧金山市美国地方法院提起的诉讼，他按照合同提供服务来“支持币安与说英语的客户进行在线沟通。”
他的合同于当年12月结束，当时他收到了币安币（BNB）代币作为酬劳。之后，他继续使用币安交易所“买卖加密货币，并继续在他的币安帐户中存储数字货币。”
次年1月，一位币安的员工通过Telegram联系了Reynolds，并要求他删除群组，然而该选项不可用。一位币安代表随后要求他移除这个群组与该公司的任何关联，并更改群组名称，Reynolds确信他已经这样做了。
但是，这并没有解决问题。根据该<a href="https://coingeek.com/cardano-foundation-faces-new-lawsuit-from-old-business/" target="_blank" rel="noopener noreferrer">诉讼</a>中的解释：“币安的首席执行官赵长鹏（Changpeng Zhao）与Reynolds联系，要求Reynolds删除聊天记录或移除所有该群组的参与者。Reynolds最初表示抗拒，但立即遭到赵长鹏的威胁，并表示除非他照此执行，否则将受到法律和经济损失的威胁。仅几分钟之后，币安方面就执行了赵长鹏威胁的内容。未经Reynolds同意，币安单方面将Reynolds的帐户提款限额降低为零。Reynolds的帐户实际上被冻结了，因为他被禁止提取任何资产。”
诉讼中还说：“之后，币安公司将Reynolds账户彻底冻结了。他无法使用用户名和密码登录。Reynolds试图通过币安客户服务恢复他的帐户，但是他的访问受到限制。Reynolds无法再访问他的帐户，因此也无法获得存储在其上的数字货币资产。当时，Reynolds的币安帐户持有约28万5千美元的数字货币。几个月后，大约在2018年3月31日，Reynolds得以重新获得其币安帐户的访问权限。但是，他的帐户余额为零。”
几个月后，Reynolds在瑞士的TechCrunch会议上找到了赵长鹏，要求归还他的资产。据报道称，赵长鹏拒绝了这一要求，这最终导致了这一诉讼。Reynolds希望获得币安冻结其账户时帐户中资产对应的金额以及另外的52500美元。Reynolds声称，这33万7千5百美元是在币安关停他的账户之后，如果他原本可以变现能获得的金额。除此之外，他还要求赔偿损失和法律费用。
币安对这件事有自己的看法，该公司声称Twitter频道是Reynolds的合同到期后应该交出的公司财产。币安的代表告诉区块链媒体<a href="https://www.theblockcrypto.com/post/60296/lawsuit-binance-2018-dispute-300k-community-crypto" target="_blank" rel="noopener nofollow noreferrer">The Block</a>：“Reynolds拒绝归还，并告诉我们，‘我不在乎。’他坚持保留加入币安社区小组的9000多个用户供他个人以及在将来使用，并且未告知用户为什么更改了群组名称或其新用途是什么。然后，Steve Reynolds从盗用的聊天组中踢掉了币安当时的运营人员，使我们的警告和保护留该群组中用户的努力变得无效。”
Reynolds希望进行陪审团审判，这一举动是否明智尚未可知。问题将取决于谁可以在案件中提供最多的证据，以及谁有更多的财力进行辩护。

前社区运营人员指控该数字货币交易所非法没收其货币。

币安面临新官司，被指非法收缴资金

-2496

这可能是历史上第一次，多家加密货币交易所拒绝支持市值高达50亿美元，位列前5名的加密货币比特币SV（BSV）。即使这些交易所的用户请求BSV交易对、BSV 钱包支持，或者至少访问他们理所当然拥有的 BSV（因为他们在BSV分叉之前持有 BCH），在没有提供善意理由的情况下，多个平台决定取消、拒绝或延迟访问BSV。

让我们仔细观察这些交易所（其中一些交易所是加密货币界中的巨头），它们已经将BSV除名或继续拒绝其客户访问BSV，它是唯一具有日常效用的加密货币，而不仅仅是投机工具。你会发现，在某些情况下，交易所甚至窃取了他们客户的BSV。

这一切都始于币安

限制消费者和企业访问BSV的协调努力始于币安。币安交易所——按交易量计算最受欢迎的加密货币交易所，于2019年4月15日发表了一篇博文，称他们正将比特币SV除名。币安称，他们之所以选择这样做，是因为BSV在审查项目时没有达到他们持有的货币标准。

资料来源：币安部落格

虽然币安并未指明BSV属于哪些类别，但已将其除名，并且仍然不支持BSV交易对。他们除名BSV的借口有点矛盾，考虑到他们作为首次交易发行（IEO）计划中上市、推广、抽水和倾销的所有糟糕的货币。

ShapeShift是下一个

在币安宣布有关BSV的消息后，Shapeshift.IO首席执行官埃里克·沃里斯（Erik Vorhees）在推特上宣布，ShapeShift支持币安的决定，ShapeShift将在该推文发布后的48小时内将BSV除名。

<a href="https://twitter.com/ErikVoorhees/status/1117842010793099265?s=20" target="_blank" rel="nofollow noopener noreferrer">https://twitter.com/ErikVoorhees/status/1117842010793099265?s=20</a>

与币安不同，Shapeshift.io甚至没有提供模棱两可的理由。他们只说，他们与币安站在同一阵线，并会支持他们。

在那之后...Kraken

在ShapeShift通过推特宣布前不久，旧金山的Kraken交易所在推特上进行了一项民意调查，询问推特用户是否应该将BSV除名。他们的理由是？因为“BSV是有毒的。”

https://twitter.com/krakenfx/status/1117828361269571586?s=20

就在第二天，2019年4月16日Kraken宣布他们将对比特币SV项目的<a href="https://blog.kraken.com/post/2274/kraken-is-delisting-bsv/" target="_blank" rel="nofollow noopener noreferrer">终止支持</a>，从2019年4月22日起生效。该加密货币交易所说，他们做出这个决定是因为BSV在“对Kraken和更广泛的加密货币社区所代表的一切都是有违道德的”。Kraken具体指出，“欺诈性索赔、升级为威胁和法律诉讼”是导致他们将BSV除名的原因。

拒绝BSV 持有者访问他们的货币

除名与否或支持BSV交易对是一回事，但另一方面，一些加密货币交易所已经平然窃取了用户的BSV。这些交易所正在阻止他们的客户，BSV的合法所有者，从交易所取回其BSV，并从BSV自其成立以来的资本利得和企业应用中获益。Bitflyer和Bitstamp都属于此类别。

2019年12月4日，日本加密货币交易所Bitflyer发布了<a href="https://bitflyer.com/pub/20191204-jpy-to-be-granted-for-bitcoin-sv-en.pdf" target="_blank" rel="nofollow noopener noreferrer">声明</a>称，他们将“为符合资格的客户授予源自于比特币现金（‘BCH’）硬分叉，从比特币SV（‘BSV’）兑换所得的日元。”换句话说，<a href="https://coingeek.com/bitflyer-to-force-liquidation-of-customers-bsv-coins/">Bitflyer在未获得客户的允许的情况下出售了其客户拥有的BSV</a>，并以日元付款给他们，其汇率“可能低于相应虚拟货币的市场价格”。

目前还不清楚Bitstamp是否像Bitflyer那样清算了其客户BSV持有的股份。然而，Bitstamp交易所并没有在BSV创建时为持有BCH的客户提供选项——尽管这一事件发生在一年多前。在BSV从BCH链分叉时，持有 BCH的Bitstamp客户拥有相当于其分叉时拥有的BCH数量的BSV。Bitstamp交易所用户甚至创建了一份<a href="https://www.change.org/p/bitstamp-give-bitstamp-users-their-bitcoin-sv-tokens?recruiter=1016695160&amp;utm_source=share_petition&amp;utm_medium=copylink&amp;utm_campaign=share_petition&amp;utm_term=share_petition" target="_blank" rel="nofollow noopener noreferrer">请愿书</a>，要求从交易所收回他们理所当然拥有的BSV。

Coinbase与Bitstamp 处于类似的路径，没有让客户访问他们拥有的BSV；然而，在BSV创建几个月后，Coinbase终于为从硬分叉收到BSV的客户<a href="https://finance.yahoo.com/news/coinbase-exchange-users-now-withdraw-213004844.html" target="_blank" rel="nofollow noopener noreferrer">开放了</a>BSV取款服务。虽然Coinbase仍然不允许其用户购买或出售BSV，允许他们提取他们拥有的BSV到外部钱包是朝着正确方向迈出的一步。

这将导致重新上市或诉讼？

事实上，加密货币领域中的主要交易所如Coinbase、币安和Kraken等，出于其技术性和实用性理由而不把日益受到消费者和企业欢迎和采用的前5名货币之一上市是令人震惊的。

https://twitter.com/ellaqiang9/status/1217107633393430528?s=20

加密货币领域的领导者应该毫无偏见地开展业务，为用户提供启用这些可能会扰乱行业的技术的方法。他们不应该在没有正当理由的情况下禁止用户使用这些技术。

对于未经客户许可而占用客户的BSV的交易所，这些交易所很有可能被起诉，并可能因挪用客户资金而面临集体诉讼。随着政府开始打击不良行为，这些类型的行动使得加密货币交易所近期内必须面对进一步的审查管理。

无论如何，看到其中几家交易所重新上市BSV并不奇怪，因为现在它是前5名加密货币之一，许多企业已经在比特币SV链上进行构建。或者，如果交易所不将其重新上市，至少，他们可以让客户获得他们合法拥有的货币。但是，只有时间才能证明这些行动是否会发生，以及交易所用户是否会联合起来，通过法律制度寻求正义。

我们进一步研究那些已经将BSV除名或继续拒绝其客户访问BSV的交易所。

We take a closer look at the exchanges that have delisted or continue to deny their customers access to BSV.

加密货币交易所除名、拒绝访问和窃取BSV

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选择暗中运作的加密交易所的多米诺骨牌已经开始倒下。波兰新闻网站wPolityce.pl<a href="https://wpolityce.pl/kryminal/470013-poszukiwany-ena-ivan-manuel-molina-lee-jest-juz-w-polsce" target="_blank" rel="noopener nofollow noreferrer">报道</a>，Crypto Capital总裁伊万·曼努埃尔·莫利纳（Ivan Manuel Molina）因涉嫌洗钱于10月24日被捕，这给Bitfinex、币安（Binance）和BitMEX带来了巨大的潜在问题。
Crypto Capital此前已作为全球许多大型交易所的银行合作伙伴成立，在失去其富国银行账户后，该公司被指定为Bitfinex的银行合作伙伴，但也与失败的交易所<a href="https://coingeek.com/crypto-capital-becomes-a-common-thread-for-bitfinex-quadrigacx/">QuadrigaCX</a>以及币安、Kraken和BitMEX有关联。虽然他们用钱帮助了这些交易所，但他们也一直是头疼的根源，据称这是Bitfinex有<a href="https://coingeek.com/ny-cracks-down-on-bitfinexs-alleged-cover-up-of-851m-loss-with-tether-funds/">8.5亿美元损失</a>的原因之一。
Kraken的一位代表向CoinGeek澄清说，自 2017 年以来，该公司从未与Crypto Capital合作。
现在，针对莫利纳的指控可以帮助解释这些交易所通过与Crypto Capital合作可能做了些什么事情。另一家波兰媒体RMF24指出，莫利纳被指控帮助他们“通过加密货币交易所为哥伦比亚贩毒集团卡特尔洗钱”。
委托给银行机构的数亿美元，其中一些Bitfinex希望他们能收回的，显然也被<a href="https://www.theblockcrypto.com/post/44591/ceo-of-crypto-capital-arrested-in-alleged-money-laundering-operation" target="_blank" rel="noopener nofollow noreferrer">波兰当局没收</a>了。信息越来越明显：违反法律的交易所及其银行合作伙伴将失去一切。
下一个问题是，这对交易所意味着什么？值得注意的是，Bitfinex已经开始调查这8.5亿美元的损失，以及他们可能用姊妹公司Tether来掩盖的损失，据称他们印刷了数亿美元来掩盖他们的踪迹。
他们最近试图迫使Crypto Capital披露<a href="https://coingeek.com/bitfinex-makes-a-bid-to-recover-over-850m-in-frozen-funds/">其账户位置</a>，但由于有3.5亿美元因洗钱而被没收，因此不太可能有太多剩余。加大<a href="https://coingeek.com/bitfinex-market-share-drops-as-regulatory-scrutiny-ramps-up/">监管审查</a>力度后，Bitfinex的前景不佳。
对与Crypto Capital相关的其它交易所而言，它们无处可藏也只是时间问题。<a href="https://coingeek.com/binance-most-likely-involved-in-criminal-operations-report/">币安</a>和<a href="https://coingeek.com/new-york-financial-regulator-revisiting-controversial-bitlicense/">Kraken</a>过去都曾企图逃避监管，但随着哥伦比亚毒品事件的加入，他们很难掩盖真相。他们与Crypto Capital合作是为了什么，还要等多久他们才会出现在法庭上为自己辩护？如果莫利纳开始与波兰检察官合作，那一天可能很快就会到来。
编者注：本文已更新，已添加 Kraken 的声明。

伊万·曼努埃尔·莫利纳（Ivan Manuel Molina）目前在波兰监狱中，他也许愿意谈论他的交易所合作伙伴。

Crypto Capital总裁被捕可能是Bitfinex、币安（Binance）和BitMEX的灾难

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在Binance上洗钱有多容易？答案是非常容易。事实证明，那些曾盗窃交易所的黑客现在开始利用这里来抛售窃取的不义之财。
Coindesk最新<a href="https://www.coindesk.com/hackers-are-turning-binances-stolen-bitcoin-into-fiat">报告</a>表明，分析公司Coinfirm一直在追踪最初于5月7日从Binance盗取的价值7000 个SegWitcoin (BTC) 的加密货币。最初遭受攻击后，这笔资金虽然在黑客的钱包里存放了一段时间，但最终还是逐渐从一个钱包挪到另一个钱包，但转售程序都不合法。而该局面在近期得以扭转。
Coinfirm Grant Blaisdell的联合创始人说：“黑客通过分层方式处理盗窃资金，而对分层所利用的主链条的其中一环进行分析表明，他们在以下交易所至少结算了1.8087 个BTC（合2.1万美元）。”这些交易包括：
Bitfinex：0.7934 BTC
Binance：0.4294 BTC
Bitmex：0.0022 BTC
KuCoin：0.0713 BTC
Kuna：0.2482 BTC
Bitmarket：0.2560 BTC
Crypterra：0.0072 BTC
Bitcoin.de：0.0007 BTC
WazirX：0.0003 BTC
在这个列表的顶部附近显示的正是Binance。虽然报告没有指出黑客何时能够在各个交易所抛售他们的BTC，但至少向我们表明，他们会返回曾经的作案现场并在某处合法地抛售价值5000美元的BTC。
这也进一步表明，<a href="https://coingeek.com/binance-allegedly-suffers-catastrophic-breach-loses-40m-in-btc/">Binance</a>不仅欠缺用来提示监管者的反洗钱 (AML) 系统，而且其自身业务也会遭受侵害，因为它甚至无法保障自己不受客户中犯罪分子的攻击。Binance对那些试图做出欺诈、窃取等行为的犯罪分子来说，无疑是一个极好的交易所，因为它甚至会为他们敞开大门，让他们携盗窃的巨款而逃。
幸好，类似Binance这样带有犯罪性质的加密交易所的时代已经结束。美国财政部长<a href="https://coingeek.com/mnuchin-crypto-businesses-must-submit-to-regulation/">Steven Mnuchin</a>在7月15日指出，货币服务企业（Binance绝对是其中一员）必须服从世界反洗钱条例，并停止与犯罪份子开展交易。

Binance显然非常愿意帮助犯罪分子，甚至已经允许自己的黑客在交易所抛售价值5000美元BTC。

安全如此松懈：Binance允许自己的黑客进行洗钱交易