本周的头条新闻是,Coinbase同意就被指控(发布)虚假报告以及(进行)虚假交易一事缴纳650万美元的罚款。美国商品期货交易委员会(CFTC)发布了一则公告,证实该交易所已经同意和解并将支付数百万美元的罚款。
据CFTC所述,在2015年1月至2018年9月期间,Coinbase在其GDAX平台(即现在的Coinbase Pro)上发布了有关其数字资产交易不准确的报告。CFTC补充道,伪造的数据和信息潜在地助长了(大众)对于包括比特币在内的数字资产的交易量与流动性的“错误的、具有误导性的及不准确的”认知。
Coinbase或许已经交付了罚款,但它并没有承认错误。此外,该公司还将其直接上市的日程推迟到了4月份。
接下来的内容仍与数字资产这个话题有关,反洗钱金融行动特别工作组(FATF)更新了面向数字资产与服务提供商的基于风险的方法指导。
全球反洗钱监督机构于2019年发布了最初版本的指导意见。在(他们)对最初版本进行了12个月的审查后,涵盖了六个主要领域的修订版指导意见出炉了,其内容包括:明确了VA和VASP的定义;FATF标准如何适用于所谓的稳定币;点对点交易的风险以及潜在风险的缓解措施;关于VASPs的许可和注册的最新指南;公共及私营部门有关“数据转移规则”的执行情况,以及VASP主管之间信息共享与合作原则。
更新后的指导意见虽然不是立法性质的,但其旨在“为VASP维持一个公平的竞争环境”,以及“最大限度地减少部门和国家之间的监管套利机会”。
与此同时,美国证券交易委员会的Hester Peirce在最新一期的
商业三月 26, 2021
Stephanie Tower